A.业务不精 B.参与经商活动或与他人合伙办企业 C.大额购买彩票或炒股、炒汇 D.季度内发生两次以上业务差错
单项选择题《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》(鄂农信党发[2011]8号)规定,实行廉洁风险提示主要责任条线是哪个条线?()
单项选择题下列有关法律审查事务表述不正确的是()。
A.根据工作需要,对涉及重大项目、重要业务谈判,合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。 B.法律审查实行联合审查责任制,由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查,并出具审查结论。 C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。 D.不含补充资料时间,原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结,重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。
单项选择题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是()。
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。 B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。 D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
单项选择题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应()。
A.开除 B.通报同业 C.解除劳动合同 D.罚款