A.注册资本B.净资本C.总资本D.净资产《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系……

单项选择题证券金融公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正

A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本

单项选择题证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）

A.代期货公司收付期货保证金
B.提供期货行情信息
C.协助办理开户手续
D.提供期货交易设施

单项选择题证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为

A.市场准入制度
B.审批制度
C.注册制度
D.核准制度

单项选择题实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者存取资金的方式是（）

A.通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取
B.通过指定商业银行办理资金存取
C.通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取
D.通过证券交易所交易平台办理资金存取

单项选择题我国证券公司监管制度包括以（）和流动性为核心的风险监控和预警制度

A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产

单项选择题注册会计师申请证券许可证，需要取得注册会计师证件（）年以上

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动

A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

单项选择题在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动

A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者

单项选择题我国《证券法》正式颁布的时间是（）

A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月

单项选择题按我国现行的做法，投资者入市必须先到（）或其开户代理机构开立证券账户

A.证券交易所
B.证券公司
C.商业银行
D.中国结算公司

单项选择题资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元

A.50
B.200
C.150
D.100

单项选择题证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告

A.事后
B.在超过20%时
C.在超过10%时
D.事先

单项选择题中国证券业协会于（）年成立，当年末，机构类会员达到170家

A.1993
B.1987
C.1990
D.1991

单项选择题注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关（）许可证

A.业务
B.营业
C.审计
D.执业

单项选择题关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）

A.境外投资者在我国证券市场中的投资范围没有限制
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券
C.投资者是买卖证券的主体
D.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券