当高级管理人员有以下（ ）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。 A．高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上 B．最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上 C．擅离职守 D．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

未分类题货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。 A．股票 B．可转换债券 C．剩余期限超过397天的债券 D．信用等级在AAA级以下的企业债券

未分类题场外资金清算步骤包括（ ）。 A．接收会计数据 B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令 C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核 D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

未分类题根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（ ）。 A．由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务 B．基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同 C．保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利 D．经中国证监会认可的其他保本保障机制

未分类题基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。 A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算 C．全国银行问债券市场资金清算 D．场外资金清算

未分类题采用历史数据法推测未来的资产类别收益时，需要考虑的因素有（ ）。 A．通货膨胀预期 B．不同历史时期的经济周期 C．各类型资产的收益率 D．不同类型资产之问的相关性

未分类题基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（ ）的影响。 A．税收 B．基金分红政策 C．已实现收益 D．留存收益

未分类题内部控制制度是指公司为（ ）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 A．防范金融风险 B．保护资产的安全与完整 C．控制成本费用 D．促进各项经营活动有效实施

未分类题自2012年起，新募集的分级基金要求设定认 申购金额的下限是（ ） A．合并募集的分级基金，单笔认 申购金额不得低于3万元 B．合并募集的分级基金，单笔认 申购金额不得低于5万元 C．分开募集的分级基金，A类份额单笔认 申购金额不得低于5万元 D．分开募集的分级基金，B类份额单笔认 申购金额不得低于5万元

未分类题证券投资基金的主要特点表现为（ ）。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．利益共享、风险共担 D．独立托管、保障安全

未分类题在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（ ）进行监管。 A．证监会 B．保荐机构 C．证券业协会 D．发行人

未分类题评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（ ）。 A．其形成时发生的实际成本 B．购人成本以及该项资产具备的获利能力 C．该项资产具有的获利能力 D．其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

判断题用于制作色拉的蔬菜水果尽可能去除外层，取中心部位制作。( )

未分类题（ ）的收购方式又被称为换股。 A．用现金购买股票 B．用股票购买资产 C．用股票交换股票 D．用资产收购股份或资产

未分类题在主板上市公司首次公开发行股票时，应满足其最近（ ）个月内没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重。 A．6 B．12 C．18 D．36

未分类题预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（ ）亿元。 A．5 B．10 C．15 D．20