未分类题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定,下列说法不正确的是( )。 A.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 B.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,处3万元以上10万元以下的罚款 D.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
A.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
B.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,处3万元以上10万元以下的罚款
D.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
【参考答案】
A
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故A项错误。