A.2 B.1 C.6 D.3
单项选择题根据《证券公司治理准则》的相关规定,证券公司任一股东推选的董事占董事会成员()以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的(),但证券公司为一人公司的除外。
A.1/2,1/4 B.1/2,1/3 C.1/2,1/2 D.1/3,1/4
判断题产品管理人在设计金融产品,尤其是非标准化金融产品时,会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性,保证金融产品的最终兑付。
判断题金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势,证券公司在金融产品尽调和准入审核时,应进行穿透式审核。
判断题设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。()
多项选择题下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是()。
A.首先应关注行业投向,要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意 B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面 C.作为代销人,证券公司在选择金融产品时,也应当像选择委托人一样,制定特定行业的地域黑名单,不触碰高风险地域的特定类别项目 D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节