A.向有关自律组织报告B.指定公司一名高级管理人员代行其职责C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人……

单项选择题因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险

单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

A.公司年度合规报告
B.决定其高管人员薪酬待遇
C.对证券公司实施分类监管
D.对证券公司实施分类评级

判断题判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。

判断题某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

判断题证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。