为保护中小投资者利益，《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。

判断题对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于个人。

判断题金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。

判断题有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。

判断题有价证券本身没有价值，但有交易价格。

判断题证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。

判断题由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。

判断题目前在国际上影响最大、历史最悠久的道*琼斯股价平均数是采用修正股价平均数法来计算股价平均数的。

多项选择题深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）

A.运行独立
B.代码独立
C.监察独立
D.指数独立

多项选择题证券公司在向客户融资融券前，应当开始一下工作（）

A.办理客户征信
B.确定第三方担保人
C.与客户约定投资收益
D.与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

多项选择题下列关于证券投资风险的正确说法是（）

A.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B.风险是指对投资者预期收益的背离
C.非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
D.系统风险是可以通过组合投资而分散的

多项选择题目前市场上存在的存托凭证有（）

A.国际存托凭证（IDR）
B.全球存托凭证（CDR）
C.美国存托凭证（ADR）
D.中国存托凭证（CDR）

多项选择题以下关于资产管理业务的说法正确的是（）

A.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
B.专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D.为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向

多项选择题证券票面的基本要素有（）

A.债券到期期限
B.债券承销者名称
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称

多项选择题从基本性质上理解，债券属于（）

A.设权证券
B.虚拟资本
C.有价证券
D.商品证券

多项选择题在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）

A.设计金融工具的主要依据
B.金融机构风险管理的重要参数
C.市场利率水平的重要指标
D.金融机构制定利率政策的主要依据