投资管理人员的基本行为规范有（ ）。 A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送 B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

未分类题基金管理人应当在（ ）中载明收取销售费用的项日、条件和方式。 A．基金合同 B．招募说明书 C．公告 D．销售协议

未分类题通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。 A．基金份额变动情况 B．基金规模的大小 C．基金价格的高低 D．基金持有人结构

未分类题封闭式基金发售方式主要有（ ）。 A．金额认购 B．网上发售 C．证券认购 D．网下发售

未分类题申请托管资格的商业银行须在（ ）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。 A．资产质量 B．人员配备 C．办公硬件和系统软件 D．风险控制

未分类题基金运营部的工作职责包括（ ）。 A．基金结算 B．基金清算 C．基金会计 D．基金清产核资

未分类题基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

未分类题金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。 A．计算机系统 B．电话银行 C．登录上海PROP远程操作平台系统 D．登录深圳IST远程操作平台系统

未分类题资本资产模型在资源配置方面的作用表现在（ ）。 A．判断证券是否被市场错误定价 B．获得高收益 C．规避市场风险 D．套利

未分类题基金管理公司主要职责有（ ）。 A．依法募集基金 B．安全保管基金资产 C．召集基金份额持有人大会 D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

未分类题现实复利收益率允许资产管理人根据（ ）预测债券的表现。 A．对宏观经济形势的把握 B．计划的投资期限 C．预期的有关再投资利率 D．未来市场收益率

未分类题基金强制信息披露制度的意义主要体现在（ ）。 A．可以有效防止利益冲突与利益输送 B．有利于投资者利益的保护 C．真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石 D．能够保证每个基金投资者的收益最大化

未分类题一般而言，只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 A．较高，较短 B．较低，较长 C．较高，较长 D．较低，较高

未分类题基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 A．1 3 B．1 2 C．2 3 D．2 5

未分类题按（ ）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资风格 D．募集方式

未分类题对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（ ）。 A．资产 B．负债 C．所有者权益 D．收益水平