A.金融诈骗犯罪B.故意伤害罪C.毒品犯罪D.贪污贿赂犯罪E.黑社会性质的组织犯罪下列属于洗钱上游犯罪的是（）……

多项选择题FATF新《四十项建议》：对于跨境代理行及其他类似的业务关系，除采取正常的客户尽职调查措施外，各国还应当要求金融机构（）

A.收集代理机构的充分信息，以全面了解代理机构的业务性质，并通过公开信息判断代理机构的信誉和监管质量，包括是否因洗钱或恐怖融资遭受调查或监管
B.评估代理机构的反洗钱与反恐怖融资控制制度
C.在建立新的代理业务关系之前，获得高级管理层的批准
D.明确规定每个机构的相应职责
E.关于“过路账户”“，确信代理行已对可以直接使用委托行账户的客户实施客户尽职调查，确信代理行能够应委托行要求提供其通过客户尽职调获取的有关信息

多项选择题FATF新《四十项建议》：对于外国的政治公众人物（作为客户或受益所有人），除采取正常的客户尽职调查措施外，各国还应当要求金融机构（）。

A.建立适当的风险管理系统，以确定客户或受益所有人是否为政治公众人物
B.获得高级管理层的批准方可建立（或维持现有）业务关系
C.采取合理措施确定其财产和资金来源
D.对业务关系进行强化的持续监测

多项选择题2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括（），公正人，以及信托和公司服务提供者

A.赌场
B.不动产中介
C.贵金属和宝石交易商
D.律师、公证人、其他独立法律专业人士及会计师
E.信托和公司服务提供商

多项选择题法人金融机构在评级期间存在下列哪一情形，直接评定为E类机构（）

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的
B.在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的
C.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的
D.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的
E.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。

多项选择题中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

A.质询
B.约见谈话
C.监管走访
D.现场检查

多项选择题FATF建议规定了各国应当建立的基本措施（）

A.识别风险、制定政策和国内协调
B.打击洗钱、恐怖融资及扩散融资
C.在金融领域和其他特定领域实施预防措施
D.规定主管部门（如：调查、执法和监管部门）的权力与职责范围，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有权信息的透明度和可获得性

多项选择题互联网金融监管应遵循“（）”的原则，科学合理界定各业态的业务边界及准入条件，落实监管责任，明确风险底线，保护合法经营，坚决打击违法和违规行为。

A.依法监管
B.适度监管
C.分类监管
D.协同监管
E.创新监管

多项选择题对法人金融机构的现场检查应当侧重于（）。

A.反洗钱制度建设
B.组织架构与岗位设置
C.系统设计与开发
D.反洗钱机制有效性

多项选择题金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告（）

A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

多项选择题洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向中国人民银行或其分支机构报告以下内容：（）

A.反洗钱工作的整体情况及机构概况
B.反洗钱工作机制建立情况
C.反洗钱法定义务履行情况
D.反洗钱工作配合与成效情况
E.其他反洗钱工作情况、问题及建议

多项选择题《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的哪些金融机构的监督管理？（）

A.证券公司
B.金融资产管理公司
C.汽车租赁公司
D.保险公司

多项选择题人民银行分支机构负责总部注册地在其辖区内的报告机构管理工作，（）。

A.负责在“中国反洗钱监测分析系统”中录入报告机构基本信息，记录报告机构变更信息，生成银行业、证券期货业、保险业金融机构，信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司（以下统称银行业等金融机构）的报告机构编码等事宜。
B.审核报告机构提交的《报告机构基本情况登记表》、《报告机构基本情况变更表》内容
C.按照人民银行科技主管部门的统一编码规范及管理规定生成银行卡组织、资金清算中心和支付机构的报告机构编码
D.督促报告机构认真履行反洗钱报送职责。

多项选择题中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分（）

A.违反规定进行检查或者调查的
B.泄露因反洗钱和反恐怖融资知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.其他不依法履行职责的行为

多项选择题中国人民银行及其分支机构可以采取下列哪些措施对支付机构进行反洗钱和反恐怖融资现场检查？（）

A.进入支付机构检查
B.询问支付机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
C.查阅、复制支付机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查支付机构运用电子计算机管理业务数据的系统

多项选择题中国人民银行及其分支机构调查可疑交易活动，可以采取下列措施：（）

A.询问支付机构的工作人员，要求其说明情况
B.查阅、复制可疑交易活动涉及的客户身份资料、交易记录和其他有关资料。对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。
C.检查支付机构运用电子计算机管理业务数据的系统
D.中国人民银行规定的其他措施