A.行业协会B.证监会C.银保监会D.证券期货交易场所《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由（）制定并定期更……

单项选择题下列有关发行交易当事人的行为准则说法正确的是（）。

A.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则
B.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则
C.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实守信的原则
D.证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实守信的原则

单项选择题公开发行公司债券，最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

A.2
B.1
C.4
D.3

单项选择题根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法，错误的是（）。

A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

单项选择题下列有关法的概念说法中，正确的是（）。

A.法是由国务院保证实施的规范系统
B.法是由上到下保证实施的规范系统
C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

单项选择题下列有关证券公司章程重要条款规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司的名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
C.证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司的住所变更需经国务院证券监督管理机构批准

单项选择题《证券投资基金法》自（）1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月

单项选择题根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。Ⅰ.任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇Ⅱ.制定风险管理制度，并适时调整Ⅲ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件，下列说法正确的有（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务和相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。Ⅰ.持有发行人股份Ⅱ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，应给予的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。后来，甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。下列说法正确的是（）。Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余额500万元不能进行追缴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项Ⅲ.计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ