A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户C.补充协议中……

单项选择题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司

单项选择题一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。

A.证券投资基金管理公司
B.财务公司
C.证券公司
D.商业银行

单项选择题根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。

A.认定为不适当人选
B.责令停止职权
C.依法移送司法机关
D.对其采取监管谈话

单项选择题证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。

A.证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.工商管理部门

单项选择题关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

A.在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

单项选择题以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

单项选择题在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》

单项选择题下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。

A.法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明
B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C.客户丁资产支持证券人民币2000万元
D.客户甲货币资产人民币50万元

单项选择题以下关于投资主办人说法正确的是（）。

A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

单项选择题在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。

A.对发行申请文件进行核查
B.出具证券发行保荐书
C.上市后的持续督导
D.可转换公司债券的受托管理

单项选择题下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告
B.财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务
D.财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查

单项选择题根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。

A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近两年及一期

单项选择题在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司

单项选择题在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司

单项选择题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.1万元以上3万元以下
D.3万元以上5万元以下