A.在委托未成交前，客户有权撤销委托B.在客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入交易所交易……

单项选择题基金信息披露中的误导性陈述是指（）。

A.致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
B.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
C.登载其他组织的推荐性文字
D.指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策

单项选择题以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

单项选择题不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A.对话报价
B.大额报价
C.公开报价
D.双边报价

单项选择题在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。

A.财政部和中国人民银行
B.中国证监会和中国人民银行
C.财政部、中国人民银行和中国证监会
D.财政部和中国证监会

单项选择题基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

单项选择题中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。

A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.金融业对外开放将于汇率形成机制改革和资本项目可兑换进行相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

单项选择题我国证券经营机构主要为证券公司，证券公司可以通过从事证券自营业务，以自己的名义或带其客户进行（）。

A.股票买卖
B.基金申购
C.债券买卖
D.证券投资

单项选择题经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）从事证券投资活动。

A.投资公司
B.基金公司
C.证券公司
D.保险资产管理公司

单项选择题企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.2％
B.3％
C.4％
D.5％

单项选择题按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。Ⅰ、向原股东配售股份Ⅱ、向特定对象公开募集股份Ⅲ、发行可转换公司债券Ⅳ、非公开发行股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题报价系统的核心功能包括（）。Ⅰ.私募产品发行Ⅱ.所有产品的报价Ⅲ.信息服务Ⅳ.登记结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应该符合的条件有（）。Ⅰ.股票已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于3000万元Ⅲ.股东人数不少于200人Ⅳ.公司近3年内无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题我国首个实行注册制的场内市场是（）。

A.科创板市场
B.创业板市场
C.主板市场
D.全国中小企业股份转让系统

单项选择题我国目前金融市场的监管架构是（）。

A.一行两会
B.一行三会
C.一委一行两会
D.一委一行三会