A.最近一年未因违法职业行为受到行政处罚B.最近三年从事过证券法律业务C.最近三年连续职业，且拟与其共同承办业……

多项选择题（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理

A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.司法部
D.地方司法行政机关

多项选择题我国证券登记结算制度包括哪些内容（）

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.全额结算制度
E.结算证券和资金的专用制度

多项选择题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（）

A.筹集、管理和运作基金
B.监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

多项选择题下面对证券交易所描述正确的是（）

A.证券交易所是我国证券自律管理机构
B.证券交易所是整个证券市场的核心
C.证券交易所本身可以进行证券买卖
D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

单项选择题投资咨询机构属于（）机构

A.自营
B.投资
C.服务
D.代理

单项选择题证券市场监管的（）是要求证券监管机构应当对一切被监管机构基于公正待遇

A.公开原则
B.公正原则
C.公平原则
D.合理原则

单项选择题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）

A.全额包销
B.全额自销
C.全额直销
D.全额代销

单项选择题若以（）为主，则证券市场属于一国金融市场体系的核心地位

A.直接融资
B.境外融资
C.银行贷款
D.间接融资

单项选择题合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元

A.300
B.500
C.100
D.1000

单项选择题律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务

A.财务审计报告
B.承销合同
C.保荐书
D.法律意见书

单项选择题证券市场监管的（）是证券市场监管部门的主要手段

A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.司法手段

单项选择题证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的（）机构

A.金融
B.投资
C.公司
D.法人

单项选择题为改善和优化我国目前的投资者机构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用

A.个人投资者
B.境外投资者
C.机构投资者
D.证券公司

单项选择题若以（）为主，则中长期信贷市场居于核心地位

A.境外融资
B.上市融资
C.直接融资
D.间接融资

单项选择题根据合格境内机构投资者制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）

A.商业银行、基金管理公司、社保基金、证券公司
B.人民银行、基金管理公司、保险公司、证券公司
C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
D.商业银行、基金管理公司、保险公司、证券公司