A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定……

单项选择题我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日

A.30
B.60
C.90
D.100

单项选择题可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（）

A.商业银行柜台债券市场
B.银行间债券市场
C.场内市场
D.交易所交易市场

单项选择题以下（）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓

A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

单项选择题地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标

A.10个
B.20个
C.30个
D.50个

单项选择题成为各国货币政策追求的首要目标是（）

A.物价稳定
B.充分就业
C.经济增长
D.金融稳定

单项选择题如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额（）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金

A.不会高于最高备付
B.不会低于最低备付
C.不会高于最高保证金
D.不会低于最低保证金

单项选择题从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日

A.15
B.30
C.35
D.60

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责

A.12，24
B.24，36
C.36，12
D.24，12

单项选择题股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额

A.价格
B.面值
C.价值
D.定价

单项选择题以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（）

A.买入
B.卖出
C.先买入后卖出
D.先卖出后买人

单项选择题中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块

A.2亿元以下
B.1亿元以下
C.5000万元以下
D.3000万元以下

单项选择题混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息

A.最近1期最近6个月
B.最近1期最近12个月
C.最近2期最近6个月
D.最近2期最近12个月

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）

A.20％
B.30％
C.40％
D.50％

单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形

A.3，30％
B.9，50％
C.12，30％
D.24，50％

单项选择题按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.以上均满足