A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
单项选择题下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
A.全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D.全国股份转让系统实行保荐制度
单项选择题新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.上市公司监事 B.上市公司董事 C.上市公司高级管理人员 D.保荐人及保荐代表人
单项选择题某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业,该上市公司拟申请公开发行新股,正确的是()。
A.该上市公司在董事会审议通过发行方案后,由控股股东向省国资委报送该发行方案 B.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后,由该上市公司向省国资委报送该发行方案 C.该上市公司在召开董事会前,由董事会向国资委报送,征得国资委同意后,方可召开董事会审议 D.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后,由该控股股东将该发行方案报送国资委审议
单项选择题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元,最近1期末净资产6亿元,则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。
A.本次非公开发行股票融资额5000万元 B.本次非公开发行股票融资额6000万元 C.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元 D.本次非公开发行股票融资2000万元,最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
单项选择题主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
A.前次募集资金使用的报告 B.本次募集资金使用的可行性报告 C.本次证券发行的方案 D.本次聘请的中介机构
单项选择题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。
A.董事会召开日 B.发行期的首日 C.董事会决议公告日 D.股东大会决议公告日 E.证监会核准发行日
单项选择题根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》,下列说法不正确的是()。
A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份 B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50% C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的,国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准 D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押
单项选择题某上市公司属于钢铁业,可以发行优先股的类型是()。
A.在股息分配上有不同优先顺序的优先股 B.在剩余财产上有不同优先顺序的优先股 C.可以转换为普通股的优先股 D.既发行强制分红,又发行不含强制分红条款的优先股
单项选择题甲企业计划配股,2009年至2011年可供分配利润分别为5000万元、4300万元和4500万元,企业计划2012年配股,则企业过去3年以现金方式分派的股利至少为()。
A.1380万元 B.960万元 C.4140万元 D.460万元
单项选择题上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?()
A.连续3年不分红 B.最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除 C.现任董事正被立案调查 D.现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
单项选择题下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是()。
A.去年盈利,前年亏损,扣除非经常性损益后连续2年盈利 B.最近1期末资产负债率低于45% C.最近2年按照公司章程的规定进行现金分红 D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5%
单项选择题下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制,正确的是()。
A.不得高于最近2个会计年度实现的年均可分配利润 B.不得高于最近3个会计年度的年均加权平均净资产收益率 C.不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率 D.不得高于最近2个会计年度的平均净资产收益率
单项选择题在首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100 B.300 C.500 D.800
单项选择题关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露,下列表述不正确的是()。
A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整 B.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票 C.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露前,可以在其企业网站进行预披露 D.申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露
单项选择题某公司在深交所创业板上市,2016年1月20日公告上市公告书,2012年~2014年以及2015年1~9月财务报告已经会计事务所审计,并在招股说明书中进行了披露,则会计数据、财务指标以及业绩预计应当披露的期间分别是()。
A.会计数据、财务指标披露期间是2012年~2014年以及2015年1~9月,业绩预计是2015年度 B.会计数据、财务指标披露期间是2015年,业绩预计是2016年第一季度 C.会计数据、财务指标披露期间是2012年~2014年以及2015年1~6月,业绩预计是2015年度、2016年第一季度 D.会计数据、财务指标披露期间是2012年~2014年,业绩预计是2015年度