A.客户特性B.地域C.业务D.行业
多项选择题股东 投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定,()。
A.开展制裁风险尽职调查B.充分分析制裁风险情况C.提交至相应层级进行审批D.确保其跨境业务不会给农行带来制裁合规风险
多项选择题根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,制裁风险等级为()的,以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的,应填写加强型尽职调查表,开展加强型尽职调查,以更全面地了解客户的制裁风险。
A.极高风险B.高风险C.中高风险D.中风险
多项选择题报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控B.限制客户交易C.提升客户洗钱风险等级D.向金融监管机构报告
多项选择题业务经营部门承担反洗钱工作的直接责任,主要承担哪些职责?()
A.对本业务条线反洗钱制度执行情况开展尽职监督检查,落实本业务条线反洗钱工作存在问题的全面整改B.组织本业务条线开展反洗钱宣传和培训C.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查、协查、冻结等工作D.配合反洗钱主管部门开展其他反洗钱工作
多项选择题农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。
A.依法合规原则B.风险为本原则C.全面覆盖原则D.效益优先原则