A.被投资企业进行项目跟踪与监控,是要减少或消除信息不对称等潜在问题。 B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。 C.投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险。 D.更好地了解企业运营的实际情况,并积极应对内外部环境变化与经营风险。
单项选择题中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括()。
A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的 D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更
单项选择题长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金,该公司自聘管理团队管理公司的资产,该公司的下述行为符合行业规定的是()。
A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案。 B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记,并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案。 C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了醒目投资。 D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记。
单项选择题相对估值法的优点不包括()。
A.分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响,很易找到合适的可比公司 B.运用简单,易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化
单项选择题股权投资基金的托管服务包括()。 I.资产保管 II.账户管理 III.资金清算 IV.资产估值
A.I、II B.I、III C.I、II、III D.I、II、III、IV
单项选择题下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。
A.当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构反映。 B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质管理和业务培训。 C.基金业协会的调解只是民间性的,如果对调解不满意,可以依法提起诉讼或者仲裁。 D.对违反自律规则和协会章程的,基金业协会有权给予行政处分。
单项选择题在()中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。
A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.信托契约框架 D.合伙企业
单项选择题()应当以创业投资为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
A.合格投资者 B.合伙投资者 C.必备投资者 D.境外投资者
单项选择题()是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。
A.财务尽职调查 B.风险尽职调查 C.人事尽职调查 D.业务尽职调查
单项选择题公司型基金的()等操作涉及权益变动和登记。 Ⅰ.增资 Ⅱ.退出 Ⅲ.权益分配 Ⅳ.清算退出
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题信息披露义务人,指(),以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
A.私募基金管理人 B.基金销售机构 C.私募基金管理人、私募基金托管人 D.私募基金托管人
单项选择题()是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间。
A.项目调查周期 B.项目募集周期 C.项目谈判周期 D.项目投资周期
单项选择题下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。
A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法。 B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法。 C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法。 D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金。
单项选择题2013年6月,中央编办发出(),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
A.《关于私募股权基金备案职责分工的通知》 B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》 C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》 D.《关于私募股权基金审核职责分工的通知》
单项选择题下列不属于项目在境内申报上市流程中的上市前辅导主要内容的是()。
A.辅导报当地证监局备案 B.聘请券商(具有主承销资格) C.上市方案与可研报告(董事会) D.申报材料制作
单项选择题有限责任公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例优先认缴出资的除外。股份有限公司为增加注册资本发行新股时,股东认购新股,依照()设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。
A.《公司法》 B.《合伙企业法》 C.《证券法》 D.《证券投资基金法》