首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。 A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

未分类题（ ）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。 A．定向投资人 B．个人投资者 C．机构投资者 D．政府投资者

未分类题（ ）风险最大。 A．国债 B．金融机构债券 C．地方政府债券 D．公司债券

未分类题股票价格指数期货实行（ ）结算。 A．现金 B．实物 C．对冲 D．股票

未分类题（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A．中央证券登记结算有限责任公司 B．深圳证券登记结算公司 C．上海证券登记结算公司 D．中国证券登记结算有限责任公司

未分类题不符合股票价格指数期货的叙述为（ ）。 A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货 B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的 D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的．需要而产生的

未分类题证券交易所实行（ ）管理。 A．自律 B．他律 C．主动 D．被动

未分类题（ ）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。 A．基金管理费 B．基金销售服务费 C．基金交易费 D．基金运作费用

未分类题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁人措施。 A．5～7 B．5～8 C．5～10 D．8～10

未分类题某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（ ）。 A．0．33 B．0．39 C．0．43 D．0．49

未分类题首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（ ）。 A．3 000万元 B．4 000万元 C．5 000万元 D．1亿元

未分类题进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。 A．证券市场网络化 B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化 D．各种类型的机构投资者快速成长

未分类题按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。 A．1 000万元 B．3 000万元 C．5 000万元 D．1亿元

未分类题按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（ ）元。 A．5 000万 B．1亿 C．2亿 D．3亿

未分类题按照基金的组织形式，可以分为（ ）。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金 C．债券基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

未分类题基金管理费通常按照每个估值日基金（ ）的一定比率逐日提取。 A．总资产 B．净资产 C．总负债 D．净负债