A.拟变更债券募集说明书的约定B.拟变更债券受托管理人C.公司不能按期支付本息D.公司减资、合并、分立、解散或……

多项选择题下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

多项选择题下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。

A.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
B.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利
C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权
D.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

多项选择题关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。

A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C.T日，刊登公开增发提示性公告
D.T+3日，刊登网下发行结果公告

多项选择题下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。

A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
B.T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
C.T日，网上网下申购日
D.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

多项选择题下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。

A.发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
B.纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A.4纸张规格，且单面印刷
D.申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样