A.券款交割B.有纸国债券交割C.无纸国债券转账交割D.现金交割国债期货可实行的交割方式有（）……

多项选择题国务院证券监督管理机构的职责有（）

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

多项选择题股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的（）的股权作为质押物向银行申请贷款

A.某上市公司
B.非上市股份有限公司
C.有限责任公司
D.合伙公司

多项选择题股份回购通常采用的方法包括（）

A.公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票
B.要约回购
C.目标回购
D.股票回购

多项选择题公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括（）

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产
C.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

多项选择题我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的（），从而降低系统性风险

A.准确性
B.及时性
C.完整性
D.可靠性

多项选择题目前，中国已基本形成了（）共存的金融市场体系

A.资本*市场
B.货币市场
C.外汇市场
D.黄金市场

多项选择题关于场内交易市场的说法正确的是（）

A.又称证券交易所市场或集中交易市场
B.有固定的交易场所和交易活动时问
C.投资者可直接在证券交易所进行证券买卖
D.是全国最重要、最集中的证券交易市场

多项选择题我国资本*市场由场内市场和场外市场两部分构成，其中场外市场主要有（）

A.创业板市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.区域性股权交易市场
D.证券公司主导的柜台市场

多项选择题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列（）条件

A.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
C.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

多项选择题沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）

A.投资者应当拥有上海证券交易所人民币普通股账户
B.在试点初期，参与港股通的境内投资者不限于机构投资者
C.对参与沪股通的中国香港投资者不设准人条件
D.在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者

多项选择题证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户

A.证券名称
B.买卖数量
C.出价方式
D.价格幅度

多项选择题我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要（）公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行

A.征得单位领导同意
B.征得地方政府或中央企业主管部门同意
C.向所属证券管理部门提出发行股票的申请
D.经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度

多项选择题金融衍生工具市场的功能包括（）

A.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系
B.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
C.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
D.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容

多项选择题从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）

A.开始走向国际化和全球化
B.明显地表现为多极化趋势
C.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面
D.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场

多项选择题证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）

A.关于借入或发行次级债的决议
B.募集说明书或借入次级债务合同
C.债权人资产信用的说明材料
D.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告