A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用
单项选择题下列表述的不确切是()。
A.依法合规经营是银行的价值增值活动 B.银行合规工作仅是为了防范银行受到监管处罚,是单纯的成本负担 C.依法合规也是一种竞争力 D.依法合规保证了竞争的正确方向,使发展更加有序而持久
单项选择题关于《中国银行合规工作管理办法(试行)》的适用范围,下列表述中正确的是()。
A.只适用于总行 B.适用于总行、分行及其下辖分支机构 C.不适用于海外分行 D.不适用于海外代表处
单项选择题法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
A.兼容性 B.外部性 C.动态性 D.建设性
单项选择题合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制,加强行内规章制度和操作流程的建设,努力使其符合外部法规规定,消除其盲区,弥补其缺陷,实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的()。
A.灵活性 B.独立性 C.动态性 D.建设性
单项选择题银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
A.预警性 B.动态性 C.建设性 D.独立性