A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.代客户接收、保管或者修改……

多项选择题证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。

A.作获利保证
B.作共担风险承诺
C.虚假宣传
D.误导客户

多项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易
D.期货公司、客户收付期货保证金

多项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息

多项选择题非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。

A.意向委托
B.定价委托
C.成交确认委托
D.已经报价系统确认成交的委托

多项选择题非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（）。

A.买卖方向
B.拟成交对手的主办券商
C.证券代码
D.联系方式

多项选择题股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A.股份报价转让说明书
B.临时报告
C.年度报告
D.半年度报告

多项选择题满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。

A.由证券交易所指定主办券商的退市公司
B.未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C.不履行基本信息披露义务的退市公司
D.与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司

多项选择题代办股份转让方式包括（）。

A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五
B.每周星期五转让1次
C.每周5次（周一至周五）
D.每周星期三转让1次

多项选择题投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。

A.佣金
B.手续费
C.印花税
D.个人所得税

多项选择题证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年内不存在重大违法违规行为

多项选择题证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

多项选择题下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。

A.证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C.转股申报，不得撤单
D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报

多项选择题可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A.可转换债券的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况

多项选择题下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。

A.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
C.权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D.无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所

多项选择题下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

A.当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出